券商高管炒股7年盈利近5500万被查

近日，上海证监局公布了一则震撼人心的行政处罚决定书，涉及海通证券一位名叫刘某的从业人员。据官网消息，刘某因违法炒股被罚没巨额资金，引发了市场的广泛关注。

据悉，刘某是上海市长宁区的一名“70后”，曾就职于海通证券，担任过研究员、投资经理和权力投资部副总监等职务。在长达数年的时间内，他利用自己的职务之便，通过5个证券账户进行股票交易，累计交易金额高达146.82亿元，获得了5463.87万元的利润。

刘某的行为并未逃过监管机构的法眼。经过调查，上海证监局发现刘某在2013年9月24日至2020年6月3日期间，违反了证券法关于禁止从业人员借他人名义持有、交易股票的规定。上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，其直接或者借他人名义持有、交易股票的行为，已经构成了违法行为。

在调查过程中，刘某及其代理人提出了多次申辩，提出了包括案件分阶段处理、罚款金额过高、未公开信息交易等7条理由。上海证监局在综合考虑了刘某的违法事实、情节和社会危害程度等因素后，决定对其予以重罚。

上海证监局表示，对刘某的处罚决定是经过慎重考虑的，罚则恰当。刘某及其代理人提出的各种理由和证据，并未证明其主动停止违法行为，也不属于行政处罚法规定的应当从轻或减轻处罚的情形。上海证监局对刘某及其代理人的述说、申辩意见不予采纳。

上海证监局还表示，当事人应在收到处罚决定之日起15日内缴纳罚没款。如逾期不缴纳罚款，将按照法律规定进行加罚。

这一事件再次提醒广大投资者，股市有风险，守法意识不可松懈。作为证券从业人员，更应该以身作则，遵守法律法规，为市场树立榜样。刘某的案例无疑给广大投资者和从业人员敲响了警钟，守法炒股才是硬道理。